农发行乌拉特前旗支行多措并举推进合规文化建设

2022/3/18 16:06:56粮油市场报网收藏

农发行乌拉特前旗支行认真贯彻落实监管部门及上级行关于“内控合规管理建设年”、“合规文化建设年”活动要求，积极探索推动三年行动计划、贯穿三条线路、形成三个主动的“3+3+3”工作思路，从思想上引导员工从懂规入手，推进主动守规，最终实现全行合规，全力打造“合规农发行”。

 始终贯穿一条“思想防线”，主动宣贯合规“新理念”。将员工思想认识的转变与提升作为推进“合规农发行”三年行动计划的着力点，线上线下联动，抓学习、提素养，引导全员筑牢合规意识，实现合规文化内化于心、固化于制、外化于行。一是打造“微平台”。充分利用“中国农业发展银行”、“农发行港湾”和“内蒙古分行”等微信公众号，组织员工在工作之余学习平台发布的重要资讯、最新工作动态和相关政策信息，开展“碎片化”学习，形成线上自觉学、即时学的良好学习氛围；二是开办“大讲堂”。定期开展“一把手讲案防”、“合规微讲堂”、“合规+业务主题学习日”、“合规说”等活动，选取有代表性、特点突出和具有警示教育意义的违规案例进行警示教育，组织拍摄“合规大家说”短视频，讲好农发行合规文化故事，组织员工讲合规，谈认识、谈体会，引导员工知规守规、知行合一。三是激发“内动力”。对照岗位职责及合规管理的要求，定期组织员工查摆问题和不足，把发现问题、整改问题、堵塞漏洞、消除隐患落到实处。强化“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”理念的宣传，以潜移默化、润物无声的方式植根合规文化土壤，营造“合规人人有责”的良好工作氛围，不断激发内生动力和活力。

始终贯穿一条“问题主线”，主动筑牢合规“防火墙”。坚持问题导向，充分发挥“三合一”专员独立监督作用，把深化督导检查作为合规文化建设的重要切入点，定期组织开展大检查、大整治、回头看等专项工作，既“治心”又“治行”，既“治标”又“治本”。一是推进“整治月”。开展基础管理工作合规专项“整治月”活动，分管行长与“三合一”专员协同，开展内部现场合规检查，对贷后管理中存在的问题进行梳理，对安全保卫、案件防控、防疫物资储备与疫情防控措施落实情况进行抽查，对财务管理、柜面业务进行审核，抓基础、练内功、守合规，全面提升基础工作水平，实现标准化、规范化管理。二是开展“外部查”。逐企业查询企业财务状况、经营情况和押品风险状况，前往市场监督管理局、不动产登记中心等外部机构，深入排查房地产、股权质押登记情况，有效防范押品风险。三是定期“回头看”。针对支行检查及上级行、外部监管检查发现的问题，分别建立问题整改台账，实行整改销号管理，紧盯问题整改情况，定期对整改情况进行“回头看”，实现从问题检查、问题跟踪、问题问责到问题整改的全过程监督管理。

始终贯穿一条“制度底线”，主动用好制度“工具箱”。抓严抓紧制度建设，推进外规内化和制度先行，把制度落实到全行各层级、各环节，在全行形成制度严明、管理规范、作风优良、绩效提升的高质量发展格局。一是全员“学制度”。以行内各项制度及上级行、监管部门下发的制度办法为重点，开展多轮次、多维度学习培训，引导全员自觉学习制度、执行制度，下大力抓好制度落实，准确把握制度实质，做执行制度的明白人，补短板、堵漏洞、固根本，推进全行合规管理。二是层层“定责任”。建立网格化合规工作责任体系，将全行员工纳入“网格责任区”，明确每一个层级、每一个岗位的工作原则、分工、流程、责任，建立问题台账，突出抓好重要环节、重要岗位、重要人员，确保每一项业务、每一个流程都有章可循、有规可依。三是日常“严管理”。坚持从日常规范严起，从制度执行抓起，引导全员认真遵守员工行为守则，从劳动纪律、履行职责、工作绩效等方面进行考核考评，开展常态化监督检查，加强员工日常行为的监督管理，对轻微违规事件及时提醒教育，对反复出现的违规问题，严肃追责问责，以制度约束行为，增强内部控制的有效性。

通过持续构建合规文化长效机制，该行合规风险防控融入到了每个部门、每个岗位、每个环节，以更加坚定的信念、更加务实的作风、更加有力的举措，推进合规文化建设，夯实了高质量发展基石。（郑晶茹 梁军）

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