淅川县支行多举措开展合规大讨论活动

2021/11/19 14:25:59粮油市场报网收藏

合规大讨论活动开展以来，淅川县支行通过进一步深化对“内控合规管理建设年”活动的认识，增强合规意识，使风险合规文化内化于心，外化于行，固化于制，并严格按照上级行的要求，精心组织开展合规大讨论，确保了活动的顺利开展，并取得初步成效。

为加强对学习活动的组织领导，淅川行及时成立了学习活动领导小组，并设立了专门的办公室，负责活动的组织、协调及相关资料收集工作，确保了活动的有序开展。一是学习安排到位。淅川行集中时间，要求职工分岗位、分专业全面系统地学习了各项规章制度,熟练掌握操作程序和具体要求，为合规经营奠定良好基础。学习除要求阅读文件、记好笔记外,还要求在制定岗位职责考核内容及标准时,全面学习各专业管理办法,查找整理各岗位专业知识和操作要求,列出考核的依据和出处。在职工个人带问题自学基础上,县行先后组织了多次集中学习培训,集中讨论职工岗位职责考核内容、标准及扣分依据的全面性、准确性和可操作性,特别对重点管理办法的执行标准进行了一一查找和对照,达到了既相互交流又检验学习效果的目的。二是征求意见到位。为确保教育活动有效开展，淅川行通过发放征求意见函的形式，广泛征求客户企业和广大员工意见和建议若干条，这些都为淅川行合规管理活动的有效开展奠定了良好的基础。

在学习讨论反复修订的基础上,我行按照岗位责任制衡、业务流程规范、工作质量保证的要求明晰了各个岗位职责,并实行责任追究制。按照岗位绩效考核办法,县行加大月考核、季考核的力度,力促岗位职责履行到位。在月考核中要求每月室部主管要下达明确的工作任务,并及时督办,月未职工自查自报落实结果,部室主管考核登记。在季考核中要求部室先自查问题自报分数,在此基础上,县行考核小组集中检查考核。与此同时,还制订了日常工作合规操作点评例会制度。即每天营业终了,由各部室主管组织员工进行一天工作小结点评,先是职工个人自查小结,把当天工作情况以简练的文字序时记录在岗位绩效考核记录本上,然后进行互相提醒监督,最后由主管点评,发现问题,及时纠正,形成自查自纠、自觉接受监督和纪律约束的习惯。

(撰稿：淅川县支行  李俭  胡龙合)

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