农发行新余市分行多点突破全力提升合规管理质效

2023/8/8 15:20:33粮油市场报网收藏

今年以来，农发行新余市分行紧扣“合规农发行”三年行动工作要求，从合规文化、合规队伍、合规基础建设工作多点发力，全面推进合规管理体系建设，为全行高质量发展保驾护航。

找好“融合点”，抓实合规文化建设。一是“合规+学习”融合，强化合规意识。将合规制度理论和操作规程学习纳入年度培训计划，实现以学促思、以思促干、以干促进。聚焦反洗钱监管新规和检查要点，邀请专家现场授课，明晰反洗钱工作的监管和操作要点，化解操作疑点难点；聚焦案防案例知识，组织学习案件防控知识，并要求关键岗位人员自学典型案例。二是“合规+宣贯”融合，营造合规氛围。对内以网点建设为抓手，在辖内各营业点LED滚动播放“合规人人有责、合规护航发展”宣传标语、合规文化理念宣传视频，引导员工知合规、守合规。对外结合“3•15”、反洗钱、防范非法集资等10余项宣传活动，通过“进企业”、“进社区”、“进校园”多途径，长图、美篇、视频多载体并用宣传合规理念，将合规文化“送”到群众身边，切实履行政策性银行社会职责。三是“合规+案防”融合，守牢合规防线。推进落实案防网格化管理机制，动态实时调整案防网格清单，逐层夯实工作责任；开展案防培训和案防案件处置应急演练，通过剖析案例、实操演练提升案防规范化水平；加强案防风险排查，突出重点岗位、领域和事项，按照“查人、查账、查库”原则，强化与地方法院及监察部门的工作联动机制，做深做实业务及员工行为风险排查，全面筑牢案件防控之网。

练好“绣花功”，抓严合规队伍管理。一是找准队伍需求“落针点”。坚持听取专员的工作需求及意见建议以精准施策，针对专员在日常工作座谈及交流中提出的提升自我综合业务能力的诉求，采取量身定制培训计划、组织参与实战检查的方式，解决经验不足的难题。二是用好统筹管理“穿针法”。做到纵向“穿针”和横向“引线”，从横纵两个方向统筹沟通形成合力。横向以相互学习提高为落脚点，以现场交叉检查为契机，组织员工和部门间互相分享履职经验、探讨履职难题，在交流中取长补短、融合互促；纵向利用即时通讯平台组建工作交流群，即时发布履职相关工作提示及动态，不定期在群内分享工作要点和经验做法，做到信息共知、方法共享。

筑好“奠基石”，抓牢基础工作管理。一是推进反洗钱工作规范化。多次开展反洗钱检查和培训，进一步提升反洗钱工作规范水平；采取以现场监管为主和现场检查双管齐下的方式，扎实做好客户信息自查工作，对反洗钱系统中的信息查漏补缺；遵循“了解你的客户”原则开展经营机构自查，并通过反洗钱系统的工商信息比对模块，比对客户与外部工商户的重要信息，扎实做好尽职调查。二是推进法律审查高效化。认真做好法律审查、法律咨询等工作，疏通难点堵点，为各项业务合规有效发展提供法律支撑。夯实“专业化”、践诺“马上办”，进行“重点批注式”提示，做好电子合同与法律审查系统操作指导工作，提高合同填写和监督流程“不贰过”的概率。三是推进问题整改一体化。对内外部监督检查提出的问题建议，逐项分解形成问题清单；组织各整改责任部门严格对照问题清单，明确并细化整改措施，实施挂图作战，倒排工期、压茬推进，对一体化整改情况进行“回头看”跟踪督促检查，确保整改到位；加强“不贰过”机制构建，从内部管理及人为因素等方面认真剖析总结前期工作中各项问题的产生原因，对同质同类问题开展有针对性的排查，以点带面，不留死角，避免问题屡查屡犯，前纠后犯，从根本上堵塞管理漏洞，巩固和扩大整改成果。

合规护航发展，行稳方能致远。下一步，农发行新余市分行将继续完善问责整改机制，培育具农发特色的内控合规文化，让“合规农发行”品牌深入人心。（肖叶）

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