南阳农发行实施“人人参与责任联动”促合规提质效

2021/9/8 17:03:28粮油市场报网收藏

本报讯（通讯员 梁栋康）有效防范和杜绝案件发生，不是一个员工能够单独完成的工作，必须依靠“责任联动”机制。最近，南阳农发行推行合规与案防“网格化”管理措施，扎紧案件风险、操作风险、合规风险“篱笆”，强化“责任联动”，在持续提高内部控制和依法合规经营水平、助力提质振兴和高质量发展上迈出了新的步伐。

合规建设，人人有责。“责任联动”就是“人人有责”。该行合规与案防“网格化”管理措施的主要内容是“全行成网、网中有格、格内定人、人负其责”，形成责任共同体，强化“单元格”内行为治理，发挥出强大管理效能,做到“我的合规我负责，他的合规我有责”。其中，每名员工定义为内设“单元格”，构建条块结合，以块为主、纵横交错、层层递进的“金字塔式”管理模式，县支行、市分行部室主要负责人担任网格长，市分行内控合规部主要负责人、辖内风险合规专员履行网格管理员职责，网格内每一名员工为一个“内设单元”，履行监督与被监督的双重职责。网格长主要职责是研究部署相关工作，如实向上级反映他人涉嫌违规违纪违法行为和其他重大风险事件，网格管理员的主要职责是负责网格内问题线索的研判处置，内设单元格（员工）主要职责是履职岗位职责，坚持依法合规办事，全行做到人人都是“监督员”、“观察员”“信息员”，及时发现问题、提醒和督促解决问题。

该行行长汪涛同志介绍说：“近几年来，南阳市分行在合规和案防工作上，一直是全省系统的标兵。今年，我行要继续保持这种荣誉。在合规‘网格化’管理方面，全辖基本上按照‘源头发现、分析研判、分类上报、分流交办、反馈办结、整理归档’六步工作法开展工作，网格长负主责，网格管理员抓好监督落实，做到问题早发现、早处置。工作中，地方纪委监委、国家审计署（局）、银保监会、监事会、人民银行等外部监管部门检查（审计）等外部监管发现的问题线索，都纳入到了我们的管理。分析研判中，发现性质较为严重、一定时期内不能消除风险或控制事态发展的，如案防（风险）事件、行政处罚、重大违规违纪问题、重大声誉风险事件等，我们立即作出反应，并会同上级行特别处置，确保全行工作总体合规运行、不发生案件，促使各项工作提质增效、全行高质量发展实现不断跨越。”

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