农发行“三合一”专员如何有效发挥监督推动作用浅议

2022/3/18 16:03:10粮油市场报网收藏

农发行“三合一”专员作为内控合规垂直管理“纵向到底”的关键支点，要围绕纪检、内控合规、风险防控、员工行为管理四方面职责，坚定“合规为先 风险为要 全面主动 审慎稳健”的风险合规文化理念，坚持“全员 全程 全时 全新”的风险合规管理理念，紧紧抓住“管住人、管住钱、管住制度落实”三个重点，聚焦有效解决“案件多发、问题多发、风险多发”三大问题，切实加强风险和内控合规管理，有效发挥“三合一”专员监督、提醒、推动作用，助力支行形成“讲规矩、守纪律、明戒惧”的良好环境。

立足本职，做好执行者。“三合一”专员是监督者同时又是被监督者和执行者，做好监督者的前提是自己首先做到。一是要以身作则，严格执行党的“六项纪律”，做好表率，打铁还需自身硬，切实筑牢拒腐防变的思想防线，干干净净做人，清清白白做事。二是要加强对文件、制度、办法、专业知识的学习，尽快补齐业务短板，全面提升综合素质和业务能力，尽早解决“本领恐慌”问题，变压力为动力，化挑战为机遇，做一名称职的“三合一”专员。三是要认真学习、对照“三合一”专员管理办法、履职清单和履职细则，对标对表，学思践悟，有效运用，取得成果。

勤勉尽责，做好监督者。“三合一”专员作为支行党支部纪检委员，更是支行的一员。一是要善沟通、多协调、勤汇报，以全行高质量发展为中心，以依法合规经营为主线，以不发生经营风险为底线，协助支行党支部推进全面从严治党，做好党风廉政建设，“三合一”专员工作的开展离不开支行党支部班子成员的支持。二是要有效发挥纪检委员监督责任，加强对党员的日常教育、监督和管理，日常监督要体现监督方式的长期性和靠前性，抓早抓小、防微杜渐，充分运用“第一种形态”，开展经常性的谈话提醒、红脸出汗。要抓好政治监督与日常监督的一体两面，监督措施要有机结合，围绕“管好关键人、管住关键事、管在关键时、管到关键处”做细做实，政治监督要寓于日常、久久为功，日常监督也要凸显政治性。三是紧盯重要时期和关键时点，扎实做好纠“四风”、树“新风”工作，助力支行形成风清气正的政治生态。四是加强对支行业务部门的督导检查，定期（按月或按季）抽查支行财务大额费用开支、信贷资金支付、支农资金筹集等工作的合规性和合法性，督促各部门按季对照《内控评价工具表》的评价点（控制点）进行过程评价，增加评价频次及时发现问题，对发现的问题下达整改意见书，明确整改时效和整改目标，并建立问题整改台账进行销号管理，切实推动内控制度落实，夯实基础管理工作。五是加强对贷款全流程的监督管理，监督从客户受理、评级、授信、贷款发放、放款监督、信贷资金支付、收贷收息、贷后管理直至贷款收回的制度执行情况。六是监督支行反洗钱工作，紧盯客户身份识别、受益人识别、关联交易，重点关注客户风险等级，防止客户进行洗钱。“三合一”专员要把好支行合规经营的“第二道关口”，为支行营造“人人事事讲合规、时时处处防风险”的工作氛围。

主动担当，做好报告者。纪检委员抓好党风廉政建设是本职，不抓就是失职，抓不好就是渎职。一是发现重大问题或重大事项不隐瞒，不遮掩，第一时间上报《要情快报》和《要情进展》。二是定期向上级行内控合规部门、纪检部门、信贷与风险管理部门上报工作报告，报告内容要简明扼要，做了什么、怎么做的，做的怎么样，要开门见山、直奔主题、突出成果，重在提出建议、解决问题、总结经验、上报“干货”。三是支行内控合规工作开展情况要定期向支行党支部书记汇报，协同推进支行依法合规经营。四是主动与地方纪检部门、公安部门、司法部门、银监部门沟通，及时掌握员工是否存在涉案涉诉、违纪违法情况，做到心中有数。(农发行翁牛特旗支行  李向南)

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