农发行乌拉特前旗支行合规管理成效明显

2022/1/13 14:49:12粮油市场报网收藏

近期，农发行乌拉特前旗支行坚持以党建为载体，按照“一年抓基础促整改、二年提质量促升级、三年强合规成体系”的目标，围绕“全员合规履职、打造合规文化、强化风险控制、依法合规经营”做文章，扎实推进业务合规管理工作，呈现了业务管理规范、业绩稳步提升的良好态势。

一是以党建为载体，凝聚共识打造合规文化。强化党建引领，支部研究工作时一并研究合规管理工作，组织学习时一并学习行纪行规、制度办法、警示案例等，采取集中学习、举办青年夜校的方式，定期组织学习制度办法、操作规程，“一把手”亲自抓、带头讲，以身作则、模范带动，使全体员工把合规理念和合规意识熟记于心，融入言行。同时，将合规文化与党建阵地、企业文化深度融合，依托农发行微信公众号、“农发行港湾”和“农发行e学院”等平台，组织全员开展线上学习，建立合规文化学习交流群，推送合规小知识、小故事，交流学习心得，巩固学习成果；线下在办公楼楼廊、营业室等场所，摆放合规文化宣传展板，向客户发放宣传册，面对面咨询讲解，提升了宣传效果，使合规文化深入人心。

二是以制度为抓手，从严管理推进风险防控。对各项内控制度及时进行梳理整合，编辑《贷款项目操作要点手册》，明确贷前、贷中、贷后多个环节关键制度要点、客户经理履责要求；从“必须”和“禁止”两个维度编写《信贷业务合规操作20条》，将制度要求落实到具体操作流程中；对各岗位制度办法进行梳理，编辑《手边制度册》，明确该“干什么”、该“怎么干”，推进各岗位工作有章可循、合规开展。实行流程化审核管理，对日常工作进行经常性检查督导，实施“三合一”专员、分管副行长双人审核制，对日常业务逐笔终审检查，实施监督检查全程化，把合规检查审核贯穿于工作的全过程。认真排查梳理业务操作中重要环节及风险点，组织开展主题学习研讨会，学习相关业务操作流程，认真研究整改措施，对外部监管检查发现的问题，实行台账管理，明确责任人、整改期限，层层落实整改责任，尽早完成整改工作。

三是以管理筑根基，坚守底线依法合规管理。强化关键环节，组织全员签订了《合规履职承诺书》，强化员工的责任意识、红线意识、底线意识，进一步提高合规执行力。以贷前调查、贷后管理、反洗钱、财务管理等关键环节为重点开展排查，定期对全行各岗位基础工作进行合规考核。对违规问题“零容忍”，采取“一次提示，二次跟班学习，三次处罚”的处理原则，对检查监督发现问题，依规进行问责处罚，进一步提高全行合规管理的执行力。 （梁军）

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