淅川县支行多举措开展合规大讨论活动

2021/9/28 16:36:35粮油市场报网收藏

“我的合规我负责  他的合规我有责”大讨论活动开展以来，为使全行员工进一步深化对“内控合规管理建设年”活动的认识，增强合规意识，使风险合规文化内化于心，外化于行，固化于制，淅川县支行严格按照上级行的要求，精心组织，统筹安排，确保了活动的顺利开展，并取得初步成效。

（一）立足“三个到位“，促进活动开展。一是组织领导到位。为加强对学习活动的组织领导，我行及时成立了学习活动领导小组，并设立了专门的办公室，负责活动的组织、协调及相关资料收集工作，确保了活动的有序开展。二是学习安排到位。我行集中时间，要求职工分岗位、分专业全面系统地学习了各项规章制度,熟练掌握操作程序和具体要求，为合规经营奠定良好基础。学习除要求阅读文件、记好笔记外,还要求在制定岗位职责考核内容及标准时,全面学习各专业管理办法,查找整理各岗位专业知识和操作要求,列出考核的依据和出处。在职工个人带问题自学基础上,县行先后组织了多次集中学习培训,集中讨论职工岗位职责考核内容、标准及扣分依据的全面性、准确性和可操作性,特别对重点管理办法的执行标准进行了一一查找和对照,达到了既相互交流又检验学习效果的目的。三是征求意见到位。为确保教育活动有效开展，我行通过发放征求意见函的形式，广泛征求客户企业和广大员工意见和建议若干条，这些都为我行合规管理活动的有效开展奠定了良好的基础。

（二）明晰岗位职责,建立责任追究制。在学习讨论反复修订的基础上,我行按照岗位责任制衡、业务流程规范、工作质量保证的要求明晰了各个岗位职责,并实行责任追究制。季底部室先自查问题自报分数，在此基础上，县行考核小组集中检查考核,凡县行或上级行检查出的问题加倍扣分,以考核结果兑现绩效工资。凡因履职尽责不到位,工作中出现差错或违规违纪的,要追究经办人、关联人、业务主管甚至行领导的责任,在自查中发现不能自纠的差错,要以责任大小扣减相关人员绩效考核分数,在上级行或外单位检查中出现差错,要以责任大小加倍扣减绩效考核分数,出现违纪违法的,要按照相关处理办法追究有关责任人责任,并按照规定进行处罚,建立起一套严密的有错必查、违规必究、失责必问、失职必惩的责任追究制度。

（三）加强自查监督,推行例会点评制度。按照岗位绩效考核办法,县支行加大月考核、季考核的力度,力促岗位职责履行到位。在月考核中要求每月室部主管要下达明确的工作任务,并及时督办,月未职工自查自报落实结果,部室主管考核登记。在季考核中要求部室先自查问题自报分数,在此基础上,县行考核小组集中检查考核。与此同时,还制订了日常工作合规操作点评例会制度。即每天营业终了,由各部室主管组织员工进行一天工作小结点评,先是职工个人自查小结,把当天工作情况以简练的文字序时记录在岗位绩效考核记录本上,然后进行互相提醒监督,最后由主管点评,发现问题,及时纠正,形成自查自纠、自觉接受监督和纪律约束的习惯。

（四）严格序时登记,建立评价长效机制。按照省分行员工合规经营积分管理指引要求,县支行给每个员工设立了《合规经营积分台帐》,办公室负责登记记录,积分标准除按省行文件规定外,县支行对自查中不能自纠的差错和各级检查中发现的违规行为认真登记,从登记中分析原因,总结教训,防范风险,杜绝隐患,严禁屡查屡犯现象发生。（淅川县支行  李俭  胡龙合）

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