农发行南阳市分行强化“三合一”专员管理促高质量发展

2021/11/25 10:40:36粮油市场报网收藏

本报讯（通讯员 梁栋康）今年以来，农发行南阳市分行通过“三合一”专员履职尽责管理，切实促其做到“抓早抓小”，充分发挥其在全行业务发展和经营管理等方面的重要作用。

明晰职责和任务。重点是监督本行岗位自查、履职检查有效开展，配合做好年度综合检查等；监督本行内外部检查发现问题整改；传达和宣导外部监管部门以及总、分行印发的内控合规政策；督促落实好内控合规专项活动、推进落实内控合规文化建设等，不承当县支行额外安排的其它工作。要求监督工作要做到“四个围绕”。一是围绕中心工作开展监督。围绕不良资产清收处置、支持乡村振兴、脱贫攻坚等业务经营中心工作做好合规监督工作。二是围绕运营管理各项流程、各个环节开展监督。三是围绕履职要点开展监督工作。按照省分行下发的岗位职责和履职要点全方位监督。四是围绕县级支行“一把手”合规执行情况、勤政廉政等进行监督，这是专员所必须要负起的责任。通过努力，履好职，做到位，做实内控合规工作。逐项建立监督台账，序时登记监督事项、处理结果，不断提高监督工作质量。

落实各项内控制度要求。一是开展案件风险排查。以内控综合治理为抓手，摸清案件及案件风险底数，查找和弥补案防缺陷。对信贷管理、财务会计等重点领域的业务，要加大排查频率和力度。将员工行为排查和内控合规综合检查内容纳入部门履职检查。二是切实做好反洗钱工作。组织财会、营运、信贷管理等条线密切配合共同完成反洗钱工作，督导各部门指定专人，明确任务，界定责任，形成合力。三是加强内控监督。主要做好四项监督检查，即对本行各岗位尽职自查情况进行监督检查，对业务部门履职检查情况进行监督检查，对审计检查发现问题的整改情况进行监督检查，对检查计划的执行情况进行监督检查。通过监督检查，落实各项内控制度要求，夯实管理根基。

围绕制度、机制、流程、操作等领域制定检查计划，有针对性开展专项或综合检查。对检查中发现的问题要做好延续性检查与持续跟踪。加大内控合规突出问题排查力度，持之以恒抓落实，切实摸清问题底数，扩大治理成果。加大对异常操作频率多、违规概率高的业务检查力度，着力解决问题发现和管控切入不及时、不准确，内控治理不彻底现象，以穿透式检查来强化第一道防线的制度流程执行力和自我纠错能力。加强员工日常行为管理检查，定期开展岗位尽职自查、业务部门履职检查以及内控合规部门监督检查，扎实开展“巩固治乱象成果，促进合规建设”活动。

自觉加强政治、业务知识学习，不断提高履职水平。坚持原则，勇于担当，敢于向违规违纪行为亮剑斗争认真履行监督责任，杜绝不敢监督、隐瞒不报现象。带头遵守各项纪律要求和制度规定，发挥表率作用。遵守保密规定，未经上级行同意，不得私自泄露有关监督信息。接受监督，切实提升风险防控能力。每月向所在县支行公开一次合规履职情况，接受群众评议。每季度向县级支行全员公开征求一次意见建议，及时改进合规工作。每半年向县级支行领导班子提交一次全行合规工作情况报告，由领导班子作出评价，确保合规工作“接地气”、有成效，经得起“实践检验、基层认可、群众检验”。

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