农发行南阳市分行合规管理获省督导组好评

2021/10/27 14:42:10粮油市场报网收藏

本报讯（通讯员 梁栋康）近日，农发行南阳市分行在河南省银保监局开展的“内控合规管理建设年”活动现场督导中，获得好评。河南省银保监局此次主要督导内控合规治理架构是否健全、内控合规的制度流程系统是否完善、并表管理是否准确严谨、重点风险领域内控合规建设是否深入有效、内部问责标准与流程体系是否周密等。

督导工作中，督导人员认为，该行内控合规治理架构健全，尤其是配备了充足的、具备履行职责所需专业知识、技能和经验的内控合规管理人员，市分行设立了内控合规管理职能部门或岗位，机关各部室设立内控合规兼职岗位，辖内各支行明确了内控合规工作分管领导和责任部门，发挥了“三合一”专员监督职能，切实提升了三道防线的独立性、协同性和有效性；能够坚持按要求开展制度清理工作，督促辖内规范使用最新版本的合同范本，及时、动态地将监管规定转化为内部规章制度，持续更新完善内部制度体系，加强业务领域和关键管理环节的合规性审核；紧盯重点风险领域的内控合规建设，严格落实合规要求；能够细化内部问责标准与流程体系，按照教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的原则，区别违规行为的性质、情节、影响和损失情况，规范问责标准、程序和要求，确保责任落实到人；同时，重视强化消费者权益保护与履行社会责任，强化消费者信息安全保护，建立健全客户投诉处理机制，推动小微企业金融服务增量扩面、提质增效，坚持开展多样化的合规教育活动，促进内控合规要求内化于心、外化于行，确保业务、岗位、职责、人员全覆盖。

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