南阳农发行强化预防治理不断提升高质量发展能力

2021/9/8 17:04:41粮油市场报网收藏

本报讯（通讯员 梁栋康）风险问题是破坏金融健康生态的杀手。近年来，南阳农发行深入推进内控合规和案防体系建设，案件防控取得积极成效，树立了农发行良好形象，不断夯实高质量发展根基。

强化“预防”。建设“基本管理制度+专业管理制度+重点业务制度”的案防制度体系。健全以《案防工作管理办法》为核心，配套应急处置、自我评估等案防重点管理环节的案防基本管理制度。细化案防工作职责和履职清单。制定《案防工作职责清单》，细化明确案防履职要求，压实案防牵头部门、案防职能部门、重点业务部门案防工作责任，形成联防联控工作机制。推进案防网格化管理。制定《案防网格化管理办法》，建立“全行成网、网中有格、格内定人、人人有责”的案防网格化管理机制，将全体员工纳入“网格责任区”管理。推进案防工作会议常态化。制定《案件防控工作领导小组工作规程》，发挥案件防控工作领导小组组织推动、督促落实机制作用，按季召开案件防控工作领导小组会议，案防牵头部门、案防职能部门、重点业务部门定期汇报案防履职情况。建立预防腐败与案件防控联席会议机制。全面落实银保监会“内控合规管理建设年”活动要求，增强金融反腐和案件防控工作的统筹衔接，督促推动、及时弥补缺陷，发挥工作合力。有效发挥县级支行“三合一”专员作用。制定“三合一”专员管理制度，压实风险合规专员工作责任。制定员工行为准则。制定各业务条线《员工行为守则》，细化员工行为要求，明确负面清单和禁止性规定。加强案防关键节点管理。在案防专项治理中已明确的案防关键节点基础上，进一步梳理细化《案防关键节点清单》，明确案件防控的关键领域、关键环节、关键岗位，逐节点制定管控措施，实现案防要求嵌入制度流程、信息系统，具备条件的一律实行系统刚性控制。推行领导干部任职“案防四必”要求。对各级行领导干部：任前谈话“必谈”案防工作要求；教育培训“必修”案防管理规定；年度述职“必讲”案防工作情况；任期经济责任审计“必审”案防履职情况。实行案防工作与领导干部考评和机构部门考核“双挂钩”。将案防履职情况纳入各级行领导班子及班子成员综合考评，并与职务晋升、评优评先等挂钩，发生重大案件的，对领导班子考评实行“一票否决”。

排查隐患。坚持案件风险日常排查“抓早抓小”。构建“员工网格化管理信息系统”，实现案件风险排查网格化、智能化。聚焦重点领域开展案件风险专项排查。结合经营管理实际，组织开展员工异常行为排查、信贷管理及资产处置领域、安保领域案件风险排查等专项排查，排查结果应专题向案防工作领导小组报告。定期组织开展案件风险全面排查。对案件风险全面排查，分支行“一把手”必须亲自部署安排，排查情况必须经分支行党委（党支部）集体研究后报送上级行。加强案件风险排查质效核查。省级分行案防专职工作人员按日登陆“中国裁判文书网”、“纪检监察网站”等公开信息网站，对全辖案防信息进行核查，并将核查结果与辖属机构案件风险排查结果进行比对，发现问题及时报告处置。健全员工举报保护机制。制定《员工堵截、抵制和实名检举违法违规行为管理办法》，对员工有效堵截、坚决抵制、实名检举报告违法违规行为、调查属实的，予以奖励，对知情不报的追究相应责任，推动形成“我的合规我负责、他的合规我有责”的良好局面。

稳妥处置。加强案防信息归口管理。严格落实案防信息归口管理要求，按规定及时向本级内控合规部门报送案防信息。加强集团客户案防信息管理。案防信息涉及跨省集团客户的成员企业的，向本级内控合规部门报送的同时，应立即向管理行报告，管理行应及时向主办行、协办行进行风险提示，必要时可组织专项排查。精准开展案防信息研判。对案防信息研判负总责，对所有案防信息，应依据规定开展精准研判。对疑难复杂案防信息，应召开案件防控领导小组会议集中研判，市分行党委（支部）应集体研究。强化问题线索移送管理。坚持“谁发现、谁移交”原则，对案防信息中暴露的违法违规违纪线索，依据有关规定第一时间移送至职能部门处置。有效开展案防案件应急处置。严格执行《案防案件处置应急预案》，做好案件应急处置。省级分行应组织辖内分支机构于每年3月底前开展一次案件处置应急演练，并形成报告报送总行，增强案件处置应急协调和管理能力。深入开展案件调查处置。案件发生后，应在确认报告后立即确定总行或省级分行负责人担任调查组组长，组成调查组，对案件涉及机构、业务、人员进行全面排查。调查组组长要亲自带队到一线指挥调查、督导处置。

闭环管理。强化案防工作监督。对案防工作落实情况和履职效果进行监督检查。监督检查发现问题及时纠正，涉及管理机制问题及时反馈相关部门，推动案防工作机制不断完善。深入开展案件警示教育活动。通过微课微视频、案件警示教育宣传片等多种方式，开展覆盖全员的案件警示教育活动。从严追责问责。制定《案件内部问责管理规范》，坚持一般案件“上追一级”、重大案件“上追两级”，既追究案发行责任，也追究管理行责任。严格落实案件“四方责任”，追究涉案人员直接责任同时，对“网格长”、所在行行长、涉案条线主管部门按照“尽职免责、失职问责”的原则进行核查，履职不到位追究相关责任和领导责任。建立“以案促改”管理闭环。发生案件及案件风险的省级分行应深入剖析原因，举一反三，查找内部管理缺陷和制度流程缺陷、体制机制不足。及时将案件及案件风险事件涉及问题向业务部门反馈，全面组织开展问题整改，从源头消除风险隐患，形成管理闭环。

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