农发行纳溪区支行开展合规文化建设

2022/2/25 15:28:33粮油市场报网收藏

为进一步强化“风险为本”的管理理念，营造良好合规文化氛围，提高全行反洗钱工作履职能力，近日，农发行纳溪区支行开展反洗钱全流程培训，学习合规知识及案例通报。支行班子成员，各部室青年员工及反洗钱经办人员等共计10余人参加培训。

齐力开展培训前准备工作。该行高度重视此次培训工作，将培训纳入该行青年员工培养计划中并制定培训方案。一是会前认真确定培训内容，组织收集支行各部门意见，并向上级行对口部门咨询该行在反洗钱日常工作中多次出现的问题，再结合反洗钱通报情况，将收集到的问题进行归纳整理，最终将反洗钱培训内容确定为反洗钱客户资料收集、反洗钱工作内容、反洗钱工作职责、客户身份识别、风险等级评定、宣传与培训、反洗钱数据报送时限要求 、资料保管八个大项。二是支行备课小组经过查阅反洗钱简报、通报和反洗钱相关文件要求，经过讨论和研究后确定最终培训课件，将培训流程程分为反洗钱全流程的梳理、反洗钱相关文件学习、案例通报、支行反复出错问题点提示、反洗钱各环节疑难问题和对应整改措施大讨论等5个环节。

扎实落实培训计划。一是加强反洗钱规章制度学习。组织员工学习《泸州反洗钱工作简报》2022年第1期和第2期，《风险提示》2022年第1期和第2期，《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等重要文件，使员工在反洗钱工作中严格按照制度规矩操作，确保反洗钱工作依法、合规进行。二是明确反洗钱工作全流程重点难点。针对全行反洗钱工作的流程、资料收集、工作要求、岗位职责、各环节填写要求、报送时限和档案保管等方面分别作重要提示，使员工在进行反洗钱工作时能聚焦到重难点问题上。三是开展反洗钱业务大讨论。针对培训内容、日常工作中的问题和出错点进行了全员大讨论。各员工积极参与讨论，针对培训中内容不够明确的地方，各部门分别提出不同意见和建议，再由分管领导带头进行梳理，对照反洗钱管理系统操作规程，进一步规范反洗钱各岗位操作和岗位职责，确保各环节紧密衔接，切实排查反洗钱风险。针对屡犯屡错的问题，各环节员工分析出错原因，并提出有效整改措施，避免类似问题再次发生。四是学习反洗钱通报和案例。由一把手对近期上级行对口部门和工作群中重点提示内容进行通报。各部室针对提示，明确反洗钱风险等级评定流程和附件要求，强调反洗钱大额、可疑案例处理时限，规范客户身份持续识别的资料收集和识别要求，最后明确反洗钱全过程中档案资料的收集，除文件中有明确规定的外，特别规范了反洗钱培训和宣传资料的归档问题。经过培训内容和讨论结果，该行将各反洗钱岗位如何履行反洗钱义务和各环节规范化操作进行了详细梳理。

培训取得成效。通过此次培训，该行再次强调了反洗钱在日常工作中的重要性。金融机构应该作为预防洗钱活动的第一道屏障，在确保反洗钱工作措施全面落实方面具有重要责任。培训后员工普遍认为此次培训起到了良好的效果，既解答了客户身份识别、风险等级评定中的难点疑点问题，也更清晰了解了反洗钱工作中各环节流程和工作要点，加强了各部门之间反洗钱业务的配合，一定程度上提升员工的反洗钱履职能力，加强反洗钱的人才队伍建设，使员工提高对反洗钱、合规工作重要性的认识。（洪潇）     

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