强化法制观念，提升合规意识 ——农发行安阳市分行举办法律合规暨反洗钱管理培训班

2020/11/26 14:34:24粮油市场报网收藏

为进一步提升全行员工法律合规意识及反洗钱工作水平，掌握新形势下做好法律合规工作的科学方法，推动农发行安阳市分行实现精准脱困及高质量发展，农发行安阳市分行于2020年11月19日至20日举办了法律合规暨反洗钱管理培训班。

参加本次培训活动的人员达50余人，包括市分行行领导，机关各部室负责人及兼职合规专员，各县行班子成员及纪检风险合规专员、合规员及反洗钱业务骨干。培训内容涵盖了反洗钱形势及业务实操、《民法典》解读、落实省分行“十不问题”综合治理和问题整改“回头看”工作要点等法律合规条线重点工作。

市分行党委书记、行长周飞同志在开班仪式上发表了重要讲话。他指出，当前全行各项工作都进入年终收尾冲刺阶段，“十不问题”综合治理及内控合规体制改革也正处于落地见效的关键时期，任务艰巨、责任重大。在这个时期开办合规管理培训班，是贯彻省分行关于加强合规管理系列指示精神，夯实合规管理基础，打牢合规操作根基，确保如期完成各项目标任务指标的重要抓手。全行员工要充分认识此次培训的重要行，严格纪律，认真学习，在思想上高度重视，在行动上狠抓落实，在措施上务实有力，切实将合规理念贯彻工作始终，为全行各项工作的开展保驾护航。

周飞同志提出，做好合规管理工作，要从四个方面重点发力，一是进一步落实好“抓早抓小”机制，严防发生“案防案件”。要抓好机制落实，提高思想认识，进一步夯实网格管理，定期开展“体检”，实现风险苗头早发现，发现问题早处置早化解，提升精准管控效果，切实管控案防案件。二是积极开展创建“合规管理标杆行”活动，促进全行合规管理提档升级。通过创建“合规管理标杆行”活动，推进全行内控合规和案防体系建设，营造合规管理比学赶超的良好氛围。三是认真做好内控评价工作，提升基础管理水平。从严把控过程评价和结果评价全过程，促进各项指标力争完成或超额完成。四是强力推进问题整改工作，落实“十不问题”综合治理。以真抓实干的态度，细致谨慎的作风，确保各项问题高质量严肃整改到位。五是发挥风险合规专员和兼职专员履职监督作用，落实内控合规垂直管理。要深入学习省分行《基层行内控合规垂直管理实施方案》、《关于进一步加强县级支行风险合规专员履职管理的通知》等文件精神，切实发挥合规专员监督作用，确保合规监督关口前移，将监督横向到边、纵向到底。

近年来，反洗钱工作已经成为事关国家安全和金融稳定的重要议题，是维护国家安全和金融安全的重要保障。同时，充分认识颁布实施《民法典》的重大意义，认真解读和学习《民法典》，对于提高银行风险防范能力具有重要作用。为提升员工对反洗钱工作和《民法典》的理解和掌握，确保此次培训收到实效，市分行内控合规部专门邀请到中国人民银行安阳市中心支行金融稳定（反洗钱）科副科长张少钦为参训人员讲解《反洗钱自评估的启示》，邀请该行法律顾问大沧海律师事务所刘敬利律师就《银行与民法典》为参训人员进行授课。两位老师的授课深入浅出，剖析了反洗钱工作的重要性，讲解了《民法典》中与银行息息相关的重要法律条文。市分行内控合规部高级主管葛军及市分行财务会计部反洗钱业务骨干王振烨还就《落实“十不问题”综合治理、问题整改“回头看”、内控合规近期重点工作》以及《反洗钱业务实操》等内容进行了授课。培训结束后，该行组织参训人员进行了培训考试，采用以考促学的方式帮助员工回顾培训内容，掌握培训要点。

在场员工纷纷表示，通过此次培训，切实提升了运用法治思维和法治方法开展工作的能力，对于今后做好法律合规管理各项工作坚定了信心，在今后的工作中，要坚持“风险为本”的原则，牢固树立风险防范意识，为推动全行合规发展、稳健经营提供保障。

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